证券交易
2016-01-12 08:13:40 20 举报AI智能生成
证券考试思维导图
作者其他创作
大纲/内容
概念与特征
概念
已发行的证券
证券市场
买卖的活动
与发行关系
发行提供了对象， 是前提
交易是使证券流行性显示，有利于发行顺利进行
特征
流动性
收益性
风险性
发展历程
新中国证券交易市场建立于1986年
86.8，沈阳企业债券转让
86.9，上海股票买卖业务
88.4 61个城市国库卷转让
90.12.19上海证券交易所
91.07.03深圳交易所
92，发行B股， 同年，证券投资基金
99.7.1证券法实施
，标志维系证券交易市场动的法规体系趋向成熟
04.5深交所中小企业板块
05.4股权分置改革试点
05.10重修证券法，06.1.1实施
09.10.30日，创业板在深圳开
10.3.18， 6家证券融资融券业务, 3.31开始交易申报
10.4.16股指期货上市交易
交易原则
公开原则
面向社会的，公开的交易活动
实现市场信息的公开化（核心需求）
要求: 证券交易参与各方应依法及时，真实，准确，完整地向社会发布有关信息
1934，美国证券交易法确定公开原则
公平原则
参与交易的各方应当获得平等的机会
公正原则
应当公正地对待证券交易的参与各方以及公正地处理 证券交易事务
基本要素
交易种类
根据交易对象来划分的。交易的对象是证券买卖的标的物
1.股票交易
股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
股票是投资者的股东身份和权益， 可以获取股息和红利
以股票为对象进行的流通转让活动
交易场所
证券交易所交易
上市交易
场外交易市场
常见的是柜台交易
不符合上市交易
暂停上市交易
终止上市交易
恢复上市交易
2.债券交易
债券概念
社会各类经济主体为筹集资金
向债权投资者出具的承诺
按一定利率定期支付利息
到期偿还本金的债权债务凭证
债券交易概念
以债券为对象进行的流通转让活动
根据发行主体不同
政府债券
概念
政府财政部门或其它代理机构为了筹措资金
以政府名义发行的
承诺在一定利率定期支付利息
到期偿还本金的债务凭证
发行主体
中央政府
国债
地方政府
地方债
金融债券
概念
银行及非银行金融机构
依照法定程序发行
约定在一定期限内还本付息的有价证券
公司债券
概念
公司
依照法定程序发行
约定在一定期限内还本付息的有价证券
3.基金交易
证券投资基金概念
通过公开发售基金份额募集资金
由基金托管人托管
由基金管理人管理和运用资金
为基金份额持有人的利益以资产组合方式 进行证券投资的基金
利益共享，风险的集合证券投资方式
基金交易概念
以基金为对象进行的流通转让活动
分类
封闭式基金
申请其基金在证券交易所上市，可以在证券交易市场上买基金份额
开放式基金
非上式的开放式基金
基金份额的申购和赎回
只允许通过基金管理人及其代理机构办理
既可以通过基金管理人及其代理机构办理， 也可以可以通过证券交易所系统办理
上式的开放式基金
交易方式
基金份额的申购和赎回
在证券交易市场上进行买卖
申购价格和赎回价格
通过某一个时点上基金份额实际代表的价值即基金资金资产进行估值
在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的
交易型开放式指数基金
代表的是一篮子股票的投资组合
追踪的是实际的股价指数
交易方式
基金份额的申购和赎回
在证券交易市场上进行买卖
4.金融衍生工具交易
金融衍生品概念＝＝金融衍生工具
是与基础性金融产品相对应的概念
建立 在基础产品或基础变量之上
其价格取决于后者价格（或数值）变动的派生金融产品
股票、债券等属于基础性的金融
分类
权证交易
权证概念
基础证券发行人或其以外的第三人发行的
约定持有人在规定期间内或特定到期日
有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券
或以现金结算方式收取结算差价的有价证券
关系
反映的是发行人和持有人之间的关系
从内容上看， 权证有期权的性质
代表一定的权利有交易的价值
其它
05年股权分置证券交易所交易的
金融期货交易
金融期货合约概念
买卖双方
在有组织的交易所内
以公开竞价的形式达成的
在将来某一特定时间交收
外汇
债券
股票价格指数等
特定金融工具的协议
金融期货合约分类
外汇期货
利率期货
股权类期货
金融期权交易
可转换债券交易
分支主题 5
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