特别交易事项及其监管
2016-01-12 08:15:47 4 举报AI智能生成
深交所与上交所关于特别交易事项的处理及监管
作者其他创作
大纲/内容
分类
大宗交易
定义
单笔数额较大的证券买卖
上海交易所
限额
A股 5000手（50万股） 或是 300w RMB
B股 5000手（50 万股）或 30W 美元
基金 300 W份或300W RMB
国债及债券回购大宗交易 1 万手或 1000 W RMB
其他债券 1000 手或 100W RMB
时间
申报时间：9：30~11：30， 13：00~15：30
成交确认： 15：00 ~ 15：30
类型
意向申报
内容
证券代码
证券账号
买卖方向
证券交易所规定的其它内容
交易价格和交易数量--非强制内容
价格不明确
以规定的最低价格买入
以规定的最高价格卖出
数量不明确
最低申报数量成交
被接受时，至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申报
其它限制
有涨跌幅限制的，限制在当时涨跌幅价格限制范围内容确定
无涨跌幅限制的，前收盘价30%或心成交最高，最低被间自行协商确定
成交申报
内容
证券代码
证券账号
买卖方向
证券交易所规定的其它内容
成交价格
成交数量
各自委托会员的席位进行，买卖双方输入交易系统的成交申报，证券代码，成交价格和成交数量必须一致
须经交易所确认，确认后不能够更改，须确认成交结果，履行相关的清算uqnh义务
特点
不纳入证券交易所即时行情和指数的计算
计入当日该证券成交总量
证券交易所公告内容
股票和基金
证券名称
成交量
成交价
买卖方双方所在会员营业部的名称等信息
债券和债券回购交易的
证券名称
成交价
成交量等信息
系统： 大宗交易系统专场业务
深圳交易所
限额
A股 5000手（50万股） 或是 300w RMB
B股 500手（5万股）或 30W HK$
基金 300 W份或300W RMB
单笔债券及债券回购：5000张（100为1张） 50W
多只A股合计单向买入或卖出 500W， 单只 A 不低于 20 W
多只基金单向买入或卖出 500 W， 单只不少于 100W 份
多只债券单向买入或卖出 100 W， 单只 不低于2000张
时间
按不同类型分别确认成交
权益类证券大宗交易、债券类（除公司债券外）确认时间 为15：00~15：30
公司债券，专项资产管理计划协议交易，9：15~11：30， 13：00~15：30
类型
意向申报
内容
证券账号
证券代码
买卖方向
本方交易单元代码
不承担成交义务，可以撤销
定价申报
内容
证券账号
证券代码
买卖方向
本方交易单元代码
交易价格
交易数量
全部或部分成交
交易主机按时间顺序配对成交
未成交部分可以撤销
成交数量或金额需满足协议平台不同业务模块最低标准
双边报价
双边意向申报
双边定价申报
成交申报
内容
证券账号
证券代码
买卖方向
本方交易单元代码
交易价格
交易数量
要明确指定价格和数量
协议平台确认前可以撤销
其他申报
特点
交易规则
权益类证券大宗交易
有涨跌幅的，在当日涨跌幅价格限制范围内确定
无涨跌幅的，在买卖双方上下30%
债券大宗交易价格
在前收盘价的上下30%
专项资产管理计划的
由双方自行协议确定
债券及专项资产管理计划协议 实行当日回转交易
信息发布
通过协议平台，交易所网站发布
发布内容
权益类证券及债券（除公司债券）
结束后通过交易所网站公布每笔成交信息, 并记入当日成交
公布内容：成交信息
证券代码
证券名称
成交量
成交价
买卖双方所在会员 营业部或交易单元的名称
不纳入交易所即时行情和指数的计算
公司债
即时发布交易信息
实时内容
证券代码
证券名称
前收盘价
当日最高价
当日最低价
当日累积成交数量
当日累积成交金额
实时买入最优5个买入或卖出价位定价申报的申报价格和数量
报价信息
证券代码
证券名称
申报类型
买卖方向
买卖数量
买卖价格
报价人和联系方式
成交信息
证券代码
证券名称
成交量
成交价
买卖双方所在会员 营业部或交易单元的名称
专项资产
与在协议平台交易的公司债一样
系统：综合协议平台
权益类证券大宗交易： A，B，基金等
债券交易
公司债
国债
企业债
分离交易的可转换公司债
可转换公司债
债券质押式回购
专项资产管理计划收益权份协议交易
回转交易
概念
投资者买入的证券
经确认成交后
在交收完成前
全部或部分卖出
分类
债券竞价和权证交易实时当日回转交易
B股实行次交易日回转交易
专项资产管理计划收益协议交易也实行当日回转交易
股票交易的特别处理
终止上市风险的特别处理 （*ST）
其他特别处理 (ST)
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