两融预开户前端流程
2016-03-25 09:47:10 1 举报
两融预开户前端流程是指证券公司在为投资者办理融资融券业务前,需要对投资者进行风险评估和资格审核。这个过程通常包括以下几个步骤:首先,投资者需要在证券公司的官方网站或移动应用上填写个人信息和财务状况等相关资料;其次,证券公司会对投资者的风险承受能力、投资经验和资产状况等进行评估;最后,如果投资者符合融资融券的条件,证券公司会为其开通相应的账户并告知相关注意事项。整个过程旨在确保投资者具备足够的风险意识和投资能力,以保障双方的合法权益。
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大纲/内容
风险测评
是
资质判断:1.是否在其他券商开通过信用账户未注销。2.中登交易时间是否满6个月。备注:客户在交易时间登陆直接查询,非交易时间不进行查询由客户经理回访时告知。
两融预开户前端流程
适当性结果展示
预开户流程
董监高自住申报
预开户完成,结果提示页
结束
否
登陆判断:1.账户三方存管是否正常2.二代身份证是否有效3.持有公司5%以上股票的股东或者关联人不允许登陆 并给出相应提示。
网上预开户
资产判断:1.客户现在满足20日均50万条件,提示客户至临柜办理时该怎么保持。2.客户不满足20日均50万条件,提示和建议客户至临柜时该怎么操作。
输入资金账号和密码登陆
登陆判断
资质判断
资产判断
开户预约确认
业务知识测评
其他征信资料提交
客户信息确认
客户
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