风险控制要点
2016-04-26 10:50:18 11 举报
风险控制是企业管理的重要组成部分,它涉及到企业的生存和发展。风险控制的要点包括:1. 建立完善的风险管理体系,包括风险识别、评估、监控和应对等环节;2. 加强对企业内部和外部环境的监测,及时发现和预警潜在风险;3. 制定科学合理的风险应对策略,采取有效措施防范和化解风险;4. 加强内部控制,规范企业经营行为,防止违法违规行为的发生;5. 提高员工的风险意识和风险管理能力,形成全员参与的风险防控格局。通过有效的风险控制,企业能够更好地应对市场变化,实现可持续发展。
作者其他创作
大纲/内容
监事会控制
公司、基金财务的控制
研究部
人力资源控制
二级监督控制
信息技术管理制度、保密制度
业务控制
实施“统一领导,分级管理,逐级核算,自负盈亏,集中清算”的财务体制;公司财务与基金财务严格分开
监察稽核控制
审计委员会、风险控制委员会控制
风险控制
建立研究工作流程、研究标准系统、研究人员的业务考核和质量考核体系
公司部门和人员自己控制
资讯信息控制
人事管理制度
监察稽核制度
研究业务控制
经营层在董事会授权下,负责实施经营计划及投资方案
基金会计制度清算管理制度公司会计制度
控制要点
督察长控制
研究部市场业务部
可行性论证、风险识别、提出风险控制措施等
资料分密级管理、门禁制度、电脑系统权限管理、文档管理等
内部主动控制
监察稽核部控制
一级监督控制
合规与风控委员会控制
合规控制
操作控制
基金投资控制
基金新产品开发控制
全员劳动合同、培训制度等
建立不同层次的监督系统,强化监督职能等
投资管理制度、紧急情况处理制度
管理控制
总经理
投资部
工作确定明晰的流程,各项决策以书面进行,请示报告制度,隔离原则等
自有资金投资控制
投资授权、禁止限制制度、前后台分离、重点约束等
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