私募基金外包
2018-04-04 11:19:54 0 举报
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私募基金服务外包总结
作者其他创作
大纲/内容
风险管理框架及制度
协议内容
基金中央数据交换平台
基金业协会
反洗钱义务履职及责任划分
每个季度报送外包业务情况表+每年度报送外包运营情况报告
估值核算
基金份额（权益）数据上传至
销售支付
获得公募销售业务资格的商业银行
绝对控股子公司
外包机构
防火墙制度及业务隔离制度
备案+加入成为会员
公墓基金份额登记机构
独立的业务团队及业务系统
外包服务协议
中国结算
外包业务
托管业务
监督协议
基金管理人
销售各方签署明确权责
业务外包实施规划
获得公募销售业务资格的证券公司
注册登记账户
结算资金归集账户
基金销售信息及相关变更信息
（若有）
信息技术系统
业务隔离
书面协议
监督机构
基金销售信息交换及资金交收权利义务
基金销售
份额登记
以外包人自己名义（若有）
若同时具有托管业务
基金持有人的持续服务责任
尽职调查
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