证券法规
2016-06-13 10:44:54 0 举报AI智能生成
证券法规是指规范证券市场运行和交易行为的法律、法规和规章制度。这些法规旨在保护投资者的合法权益，维护市场秩序，促进经济发展。证券法规包括《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等。这些法规规定了证券发行、上市、交易、信息披露等方面的要求，对违反规定的个人或机构将受到相应的处罚。
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大纲/内容
证券法规
证券法规体系
证券市场法律法规的效力层次
法律效力依次递减；具体性、可操作性递增
由国务院制定并颁布的行政法规
由行业监管及相关部门制定的部门规章、规范性文件
由自律性组织制定的行业自律规则
由全国人大及其常委制定并颁布的法律
现行的证券市场法律法规
证券市场自律性组织及其职责
证券交易所
监管职能
对交易活动进行管理
对会员进行管理
对上市公司进行管理
中国证券业协会
自律性管理
对会员单位的自律管理
对从业人员的自律管理
代办股份转让系统
证券登记结算中心
职能
证券账户、结算账户的设立和管理
证券的存管和过户
证券持有人的名册登记及权益登记
证券交易所上市证券交易的清算、交收和相关管理
受发行人委托派发证券权益
办理与上述业务相关的查询、信息、咨询和培训服务
国务院证券监督管理机构批准的其他业务
证券市场各层级的主要法规
由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律（主要是法律）
《中华人民共和国证券法》
1998年12月29日第九届人大常委会第六次会议通过，1999年7月1日实施
现行《证券法》于2006年1月1日起生效
《中华人民共和国公司法》
于1993年12月29日由第八届全国人大常委会第五次会议通过，于1997年7月1日实施
现行《公司法》于2006年1月1日起实施
《中华人民共和国证券投资基金法》
经2003年10月28日第十届全国人大常委会第五次会议通过，于2004年6月1日期正式实施
于2012年12月28日修订，2013年6月1日起实施
2015年4月24日第十二届全国人大常委会第十四次会议修正
《中华人民共和国刑法》
于1979年7月1日第五届全国人大第二次会议通过并实施，1997年3月14日经第八届全国人大第五次会议修订，此后不断修正
现行《刑法修正案（九）》经2015年8月29日第十二届全国人大常委会第十六次会议通过
《中华人民共和国反洗钱法》
经2006年10月31日第十届全国人大常委会第二十四次会议通过，于2007年7月1日起实施
《中华人民共和国物权法》
《中华人民共和国企业破产法》
由国务院制定并颁布的行政法规（主要为条例和办法）
《证券公司监督管理条例》
2008年6月1日起实施
2014年7月29日进行修订
《证券公司风险处置条例》
2008年4月23日公布之日起实施
根据2016年2月6日《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
由证券监管部门和相关部门制定的部门规则和规范性文件
《证券发行与承销管理办法》
于2006年9月11日通过
2015年12月30日中国证监会修订
首次公开发行股票并在创业板上市管理办法
公司法
公司的种类
有限责任公司和股份有限公司
有限公司的股东以其出资额为限对公司债务承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任
股份有限公司以所持有股份为限对公司债务承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任
母公司和子公司
总公司和分公司
上市公司和非上市公司
本国公司和外国公司
公司的法人财产权
公司的法人财产权是指法律赋予公司法人对自己的法定财产所享有并行使的一切法定权利，包括占有权、使用权、处置权和财产收益的分配权。
公司的经营原则
遵守法律、行政法规
遵守社会公德、商业道德
诚实守信
接受政府和社会公众的监督
承担社会责任
分公司和子公司的法律地位
分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担，设立分公司应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照
子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任
公司的设立方式及设立登记的要求
发起设立：由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司
募集设立：由发起人认购公司应发行的一部分，其余股份向社会公开募集或向特定对象募集而设立公司
公司章程的内容
公司对外投资和担保的规定
禁止公司股东滥用权利的规定
子主题
证券法
基金法
证券市场典型违法违规行为及法律责任
一级市场
二级市场
期货交易管理条例
证券公司监管条例
证券从业人员管理
从业资格
执业行为
证券公司业务规范
证券经纪
证券投资咨询
与证券交易、证券投资相关的财务顾问
证券承销与保荐
证券自营
证券资产管理
其他业务
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