2-1.风险控制中心拟投资项目的风险控制流程图
2016-07-11 10:26:32 60 举报2-1.风险控制中心拟投资项目的风险控制流程图
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大纲/内容
7.完成风控报告
2.协调风控专员进行尽职调查工作
可申请现场尽调豁免
风险控制中心
4-5.VC、PE阶段的项目按照现场尽调时间要求进行尽调
风险控制专员
10.整理尽调资料
质量控制专员
7.审核完毕，反馈
7.复核并签署意见
1.总经理审核
财务风险控制报告
总经理
底稿归档阶段
5.无法到达现场或中途连续2天离开
项目完成立项备案
2.分管领导审批
报告
3.领导审批
阶段
9.风险控制中心相关人员必须出席或通过电话会议参与
前期准备阶段
4-5.全程参与，积极配合
2-1.风险控制中心拟投资项目的风险控制流程图
2.满足现场尽调的条件
出具财务风险控制报告
已投项目尽调资料归档
Yes
9.尽调项目的投决会
6.分管领导审批
1.发送尽调资料清单
报告审核、报送阶段
3.满足现场尽调豁免的条件
中心秘书
6.申请延长出报告时间
8.以邮件形式将报告发至投决会秘书
5.另行安排尽调时间，及时通知投资经理
3.分管领导审批
出具财务风险控制分析报告
1.提交资料
开始
投资经理
投决会决议阶段
6.延长出报告时间
项目重大或情况极其复杂
10.未投项目尽调资料归档
结束
投资业务单元
分管领导
尽职调查申请审批表
投决会秘书
8.报送至各投决会成员
投资决策委员会
7.质量控制专员和总经理审核
财务尽职调查资料清单
出具风控报告阶段
6.尽调结束
项目立项审批表、初步尽职调查表、保密协议、投资框架协议
7.再次审核、修改
现场尽调阶段
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