基金管理人的权利义务
2016-12-26 13:01:34 0 举报
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基金管理人是指负责管理和运作基金的专业人士。他们的权利包括制定投资策略、选择投资项目、调整投资组合以及收取管理费用等。同时,基金管理人也有义务保护投资者的利益,确保基金的合法合规运作,并及时向投资者披露相关信息。此外,基金管理人还需要遵守监管机构的规定,接受监管机构的监督和检查。总之,基金管理人在享有一定权利的同时,也要承担相应的责任和义务,以确保基金能够为投资者带来稳定和可持续的收益。
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大纲/内容
投资阶段
权利
管理和运用基金财产
投资目标
投资范围
投资执行流程
投资限制
投资经理
及时、足额获得管理费
代表基金与第三方签署投资协议等文件,办理相关权利变更登记
义务
制作调查问卷,评估投资者风险识别能力、风险承担能力
向适格的投资者非公开募集资金
制作风险揭示书
投后管理
权利
召集份额持有人大会
组成
审议范围
职权
召集
通知
召开方式、会议方式
召开条件
表决
会议决议效力
监督基金托管人、对基金托管人违法违规行为采取措施制止
调整基金认购、申购业务规则
代表基金诉讼
义务
配备专业人员投资分析、决策,以专业化方式管理运用基金财产
建立健全内部制度,保证基金财产相互独立
不得为基金份额持有人以外的人谋取利益
担任基金份额登记机构
接受份额持有人认购申购资金,并按约定投资
接受份额持有人、托管人监督
及时向托管人提供文相关件
会计核算并编制基金财务会计报告
向投资者报告基金份额净值
向份额持有人进行信息披露
编制基金定期报告
公平对待所管理的基金财产
严格按照合同约定履行义务
面临解散、被撤销、被破产时,及时向基金业协会报告,并通知托管人、份额持有人
募集阶段
权利
募集资金
募集对象:特定合格投资者
募集方式:非公开
推介期:待定
份额认购
投资人数≤200人
认购费用:无
认购申请确认:1日内确认
基金份额:成功认购资金/份额初始面值
初始认购资金管理及利息处理
认购款项支付金额、付款期限
募集账户信息
投资冷静期及回访确认安排
义务
私募基金管理人登记和私募基金备案
不能满足成立条件的处理
以固有资产承担募集产生的债费
退还投资款及利息
文件失效
基金备案
退出阶段
办理基金份额申购、赎回
保守商业秘密
保存全部资料不少于10年(自本基金清算终止之日起算)
向份额持有人分配收益
组织参加清算小组
建立并保存份额持有人名册,向托管人提供名册资料
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