自律系统整体流程及架构
2017-02-04 13:28:06 0 举报
自律系统是一种能够自动执行任务的系统，它通过内部控制和反馈机制来实现对自身行为的调节。自律系统的架构通常包括感知层、决策层和执行层三个部分。感知层负责收集外部环境信息，决策层根据感知到的信息做出决策，执行层负责将决策转化为实际行动。整个流程从感知开始，经过决策和执行，最终实现目标。自律系统能够自我调节，不断优化自身性能，以适应不断变化的环境。总之，自律系统是一种高效、灵活、自适应的智能系统。
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大纲/内容
风险事件的报备
衔接管理人分类信息公示
【注意】违规情形做成可手动维护的模块，用于后续添加特殊类别。
一般情形：一事一议
岗位负责人
管理人登记：重大事项变更等、投顾业务
核查通知
通报托管行
舆情发现
注销流程
律所负面清单
转给地方协调检查部
否
拟注销
自律组分配审核岗
处罚填报
是否需要部门负责人批示
批示意见
【注意】子流程审核：部分负责人—（分管领导）—返回经办人
进入办理流程
【注意】录入字段增加：1、关联私募基金管理人2、关联私募基金产品3、关联高级管理人员
是否需要分配
移送法律部、理财部资格部、会员部
四注销及恢复
人员纪律处分
注销
【关联】重大事项变更、产品备案情况及流程
管理人前台系统：增加自律管理模块
待办展示自律通知等事项
注销后不得再次登记、律所计入负面名单
四、信息披露类违规1信息披露不完全；2.虚假披露；3.其他
清除会员资格
是
返回-岗位负责人-制定经办人
是否属于重大自律事件
部门负责人
情形严重的
诚信公示流程
Ambers系统自律模块整体流程及架构汇总
五、诚信类违规1.失联；2.涉嫌非法集资；3.严重违法失信企业；4.失信被执行人；5.涉诉金额巨大、人数众多；6.其他
三、投资运作类违规1.违反专业化管理原则；2.基金财产混同；3.利益输送；4.侵占、挪用基金财产；5.内幕交易；6..延期兑付；7.其他
审核完毕、提出建议
是否需要分管领导阅处
现场约谈
一、募集类违规1.公开宣传、违规宣传；2.保本保收益；3.未签署相关协议；4.委托不具有销售资质的第三方；5.未履行投资者适当性义务； 5.其他
是否同意
失联流程
暂停私募基金相关业务
一事件录入及分配
三 事前事中联动
自律事件录入岗
投诉办理
初步调查
领导督办
【关联】展品在管规模及投资者人数
对应自律管理措施
二、登记备案类违规1.虚假填报；2.信息报备不到位；3.未备案基金产品；3.其他
事件发起后，登记、备案审核流程的关联展示其诚信档案
产品备案：新设产品备案
分管领导
二自律管理措施
10日
提交法律意见书
指定经办人
部门负责人是否同意
分配经办人
提交整改报告、自查报告
现场检查
登记、备案中发现
结果反馈
统计监测：录入信用信息报告
解释说明：① 行政与自律衔接：指证监会及其派出机构、地方金融工作局及发改委等协会外部行政单位来文的衔接、处理。② 底线类违规行为：公开宣传、保本保收益、未备案基金产品、违反专业化管理原则、基金财产混同、侵占基金财产、失联、涉嫌非法集资、严重违法失信企业、失信被执行人、涉诉金额巨大、重多。③ 见违规情形对应表④ 异常经营提交专项法律意见书流程：区分机构会员与非会员，会员移送法律部作出处理。
行政与自律衔接①
事件来源
返回初始经办人
核查完毕后，反馈处理结果、提出处理建议
补充选择自律事件类别
取消暂停、恢复业务
暂停后，系统锁定
持续督导6个月，季度提交风险情况报告
异常经营流程③
违反底线类行为②
职业：法务
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