基金销售结算资金管理
2017-02-16 10:32:00 0 举报
基金销售结算资金管理是指对基金销售过程中产生的资金进行有效管理和监控的过程。这一过程包括资金的收取、分配、结算和监督等环节,旨在确保资金的安全、合规和高效运作。基金销售结算资金管理的主要目标是保障投资者的利益,维护市场秩序,防范金融风险。为实现这一目标,基金销售机构需要建立健全内部管理制度,加强对资金流动的监控,确保资金按照法律法规和业务规定进行操作。同时,监管部门也会对基金销售结算资金管理进行监督检查,确保市场的公平、公正和透明。通过有效的基金销售结算资金管理,有助于提高基金行业的信誉和竞争力,促进资本市场的健康发展。
作者其他创作
大纲/内容
D+3 12:00前 基金托管银行将确认成功的赎回资金从基金财产托管账户划往注册登记账户。
D+3 15:00前 基金注册登记机构应当将转换资金在扣除相关手续费后从注册登记账户划往转入基金的基金财产托管账户
D+1 17:00前 使用销售归集分账户的基金销售机构,资金划往基金投资人
D+4 10:00前 基金销售机构从销售归集总账户划往基金投资人,或者划往销售归集分账户
D-1 17:00—D 17:00认购资金
基金转换
D+3 12:00前 基金托管银行应当将确认成功的转换资金从转出基金的基金财产托管账户划往注册登记账户
D+1 10:00前 销售归集分账户划往销售归集总账户
D+3 15:00 基金注册登记机构 将赎回资金从注册登记账户划往销售归集总账户
D-1 15:00—D 15:00申购
是否扣除手续费
D+3日10:00前 基金销售机构将确认失败的认购资金划往基金投资人
认购
D+2 12:00前 销售归集总账户划往该基金的注册登记账户
D+3 10:00前 基金销售机构将确认失败的申购资金划往投资人
D+0 15:00前 现金分红资金从注册登记账户划往销售归集总账户
D+1 10:00前 从销售归集总账户划往投资人 或者划往销售归集分账户。
D+1日10:00前 销售归集分账户划往销售归集总账户
D+4 17:00前 将赎回资金划往基金投资人的结算
申购
D+0 12:00前 现金分红资金从基金财产托管账户划往注册登记账
D+2日15:00前 销售归集总账户划往募集验资账户
赎回
D-1 15:00—D 15:00赎回
0 条评论
回复 删除
下一页