私募代销流程
2017-03-15 14:52:43 0 举报私募代销流程通常包括以下几个步骤：首先，私募机构与代销机构签订代销协议，明确双方的权利和义务。然后，私募机构向代销机构提供产品信息、合同等相关资料，以便代销机构进行销售。接下来，代销机构通过各种渠道向投资者推介产品，如线上平台、线下活动等。投资者在了解产品后，可以选择购买。购买过程中，代销机构会协助投资者完成风险评估、签署合同等手续。最后，投资者支付资金，私募机构收到款项后，开始运作投资。在整个过程中，代销机构负责销售和客户服务，而私募机构则负责投资管理和信息披露。
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大纲/内容
赎回失败
划款
产品募集户
存档
收到失败失败信息
B+X日复核并转账
冷静期后：T日
挖财基金
通知
银行账户
W日，资金到账确认
接受产品分红/分配利息公告并J日生批量划款表
备注：X小于等于30
告知
划款回执
复核
托管人
开放日（赎回）：W日为工作日
划转
W+2日，出具申购失败公告并发划款指令给托管
Z日，出具产品到期公告和发送划款指令给托管户
冷静期：D日，不做操作
邮件发送
发还
收到募集失败信息
T日17:00前审核完毕并当天打款完毕
开放日（申购）：W日为工作日
Z+X日复核并转账
发送
寄送
接受申购失败公告并W+2日后生成批量划款表
W+2日后复核并转账
W+2日赎回失败
产品到期:Z日为工作日
接受募集失败公告并B日生成批量划款表
W+5日内，制作批量划款表
T日15:00前，TA业务登记表（简），私募基金合同，批量划款表
B日，出具募集失败公告发送划款指令给托管户
收款回执
W+2日后进行转账
投资者
浦发银行
邮件发送募集失败公告
打款期（含认购）：（D-n日，D-1日）
B+X日前进行转账
W-1日，接收TA登记表并用印。W+2日，出具申购确认公告
T+1日16:00前，监督户资金
T+1日15:00前，TA业务登记表，TA业务登记表（简，浦发用印版）TA代销参数表，代销协议
W日，核对三方信息并核对资金到账情况，隔日将资金转入托管户
T+1日，接收TA登记表并用印
退款需求
W-1日15:00前，TA业务登记表，TA业务登记表（简，浦发用印版）TA代销参数表，代销协议
收到产品分红/分配利息息信息
W-5日24:00前发起申购需求
J+X日前进行转账
分红/分配息日:J日为工作日
根据合同进行产品清算
发起清算流程
W-1日14:00前，复核对账信息并生成TA登记表（简）
T+1日，核对三方信息并核对资金到账情况，隔日将资金转入托管户
监督户
复核指令单
签署合同
W-2日15:00前，TA业务登记表（简），私募基金合同，批量划款表
J日，出具产品分红/付息公告
申购失败
反馈申购结果
基金募集失败：B日为工作日
管理人用印的资管合同原件
W-2日14:00前，客户转账
W-1日15:00前，监督户资金
收到申购失败信息
邮件发送申购失败公告
T日13:00前，统计投资者退款申请并生成批量划款表
接受赎回失败信息
W+2日后，产品募集户
管理人
托管人和管理人用印的资管合同原件
W-1日15:00前讲TA登记表
收到产品到期信息
反馈赎回结果
无资金流流转
W-2日14:00前发起申购需求
托管人用印的资管合同原件
T+1日15:00前，TA业务登记表
T+1日14:00前，复核对账信息并盖章TA业务登记表（简）
W+2日内出具赎回确认公告并发送划款指令
接受产品到期公告并Z日生批量划款表
交付期：T日（冷静期后第一个工作日）
T日17：00前，监督户
W+7日内，监督户资金
J+X日复核并转账
私募清算操作流程图
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