稽审规划
2018-05-25 13:48:09 0 举报AI智能生成
稽身体系搭建规划
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大纲/内容
第一道防线
总部职能部门
根据企业制度、流程自查本部门及本部门下辖部门执行情况
根据稽审部门下发的检查事项进行自查
检查情况报稽审部门
区部
根据企业制度、流程自查本部门及本部门下辖部门执行情况
根据稽审部门下发的检查事项进行自查
检查情况报稽审部门
代表处
根据企业制度、流程自查本部门及本部门下辖部门执行情况
根据稽审部门下发的检查事项进行自查
检查情况报稽审部门
根据区部指导或下发的检查事项进行自查
检查情况报区部
区部根据情况上报领导
区部将检查情况报稽审部门
服务站
根据企业制度、流程自查本部门及本部门下辖部门执行情况
根据区部或代表处下发的检查事项进行自查
检查情况报区部或代表处
区部或代表处根据情况上报领导
区部或代表处将检查情况报稽审部门
第二道防线
合规管理
制度合法、合规审查
流程合规、合理审查
控制活动
稽审部门检查
符合规定
不符合规定
限期整改
公告
再检查
根据制度提出处罚建议
报批
处罚
公告
总部、区部领导检查
上报公司领导
检查结果报稽审部门
稽审部门检查
专项稽审
稽审部门下放任务到区部、代表处
区部、代表处对下辖代表处进行检查
稽审部门对代表处抽查
风险管控
合同风险
合同签订
合同审核
合同出具
合同履行
针对条款内容跟踪监控履行情况
违约风险的控制
对方违约
已方违约
决策风险
企业经营管理决策
对外投资决策
尽职调查
专项调查
企业资金、股权变更的法律风险
信息安全
财务控制
资产安全
第三道防线
内部审计
出具审计报告
内部处理的依据
追究民事责任、形式责任的证据
组成调查小组
出具调查报告
公司内部处罚
报批
处罚
公告
报相关部门处理
跟踪
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