各种发行行为涉及的股票锁定期总结
2018-01-30 14:36:30 1 举报AI智能生成
各种发行行为涉及的股票锁定期总结
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大纲/内容
IPO
主板和创业板
一般规定
突击入股
主板：上市前一年从控股股东、实控人受让或增资入股，36个月
创业板：上市前6个月从控股股东、实控人受让或增资入股，36个月
主板：上市前一年从控股股东、实控人受让或增资入股，36个月
控股股东和实控人36个月
其他股份12个月
控股股东、董、高承诺
锁定期满后两年内减持，减持价格不低于发行价
上市6个月内，若连续20个交易日收盘价或6个月期末收盘价
低于发行价，锁定期限延长6个月
低于发行价，锁定期限延长6个月
非公开增发
主板
36月
控股股东、实控人和关联人
通过此次发行获得控制权的投资者
董事会拟引入的境内外的战略投资者
12月：其他投资者
创业板
无锁定期：发行价格不低于发行期首日1日均价
12月：发行价格不低于发行期首日前20或1日均价
36月：控股股东、实控人或战投以询价方式参与发行
发行股份收购资产
36月
控股股东、实控人和关联人
通过此次发行获得控制权的投资者
对其用于认购本次发行股份的资产，拥有时间不超过12个月的投资者
12月：其他投资者
涉及借壳，原、新控股股东和实控人及其关联人，36个月
上市公司收购
持有的被收购公司股份
收购完成后12个月不得转让
减持新规
董监高
一般规定
离职半年内不得转让
上市后一年内不得转让
任职期间每年转让不得超过25%
创业板
首发-6M离职：离职申报后18m不得转让
首发后7M-12M离职：离职申报后12M不得转让
中小板
离职6m-18m之间不得减持超过50%
新三板控股股东及实控人
分三批解禁
每次解禁1/3
解禁时间为挂牌日、满一年和满两年
挂牌前12个月，实控人和控股股东的股票转让过的，参加上款规定执行
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