业务流程
2018-03-12 21:34:31 5988 举报私募基金运作流程
作者其他创作
大纲/内容
领取同意立项回执
立项申请报告表
立项申请报告表（加审批意见）
输入资料
做退出前准备
项目开始
介绍项目解释评委疑问
项目退出
项目组
落实初审意见
出具风控建议
投资协议的落地实施
输出文档
监管部门合规要求申报流程及资料
运作过程
修改尽职调查报告等报告
符合要求？
制定激励机制
管理报告等
执行董事签字确认
启动退出程序
出具项目风险意见书
投资退出方案书
法律事务部
制定尽职调查计划
投资协议等
基金合同投资者风险揭示函合格投资者问卷调查等相关文件
编制融资计划说明书
与项目方签署投资意向书
项目退出阶段
项目总结报告
资料初步收集
申报发行
项目寻找
事后评估审查
落实风控建议
谈判
No
风险控制委员会
汇总立项申请报告表
尽职调查报告修改稿项目可行性分析修改稿项目整合建议书修改稿
项目评估
申请召开投资决策委员会
投资决策委员会预审组
登记进入项目资料库
领取同意投资回执
基金产品设计方案
投资项目寻找阶段
尽职调查
与投资者达成融资协议
集团资产并购委员会决议、指导意见
募集申请
监控退出过程
行政管理部项目组
项目情况说明书
填写项目情况说明书
产权代表项目经理
提供增值服务
项目申请表、立项申请
项目管理
设计退出过程
决策评审
尽职调查报告终稿项目可行性分析终稿项目整合建议书终稿
原则上只允许复议一次
法律事务部项目组
确定退出时机
登记项目资料
执行董事项目部
投资决策委员会审核意见表（加执行董事盖章）同意投资回执（加公章）
项目风险意见书
签约
基金募集
提请召开立项会立项
阶段
投资研究部
申请召开预审会
投资条款设计
项目投资
撰写尽职报告初稿等报告
管理部风控部项目组
项目投资阶段
财富运营部项目组
组建项目组
投资意向书
填写审核意见表初审意见
投资协议草案
投资原则、范围
基金募集阶段
准备好的募集资料
接触潜在的投资者
实行监督与约束
商业计划书
业务开发部
制定投资并购战略拟定项目筛选范围
项目立项
渠道建立
行政管理部
实施尽职调查
投资决策
确定预期融资金额
申请召开风险评审会
基金申请报告基金合同草案基金托管协议草案招募说明书草案
项目资料
尽职调查报告初稿项目可行性分析初稿项目整合建议书初稿
登记项目申请表
项目管理阶段
原则同意但带保留意见
立项申请报告表（加执行董事盖章）同意立项回执（加公章）
投资决策委员会审核意见表
汇总投资决策委员会审核意见表
沟通保留意见
寻找潜在的投资者
谈判前准备
Yes
基金产品发行阶段
选择退出方式
项目立项会议决议
基金产品设计
组建谈判小组
yes
责任部门
交易结算
投资决策委员会
资料准备
立项评审
按披露要求披露的资料
预审会进行初审
信息披露
谈判小组
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