私募可转债流程
2018-04-26 14:43:50 1 举报
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私募流程图
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大纲/内容
1
债券集中登记
N
中国结算CSDC
4
7
5
向交易所申报：募集说明书法律意见书两年+1期财报
发送申报记录
发行完后，5个交易日内，向证券业协会备案
-委托主办券商向股转系统办理转股-股转系统出具转股登记确认函
-冻结CB可转换份额-记减已冻结CB份额-发行人申办股份登记
双创公司
合格投资者
交易所确认并出具无异议函
董事会股东大会2/3表决
通知发行人，CB转股申报记录
全国中小企业股份转让系统
6
证券公司
中国证券业协会SAC
N+3M
发行人若为三板公司
主办券商
申报转股
申报期
-CB发行完成-SAC协会备案-CSDC中国结算 集中登记
有效申报记录通知发行人
上海证券交易所——————深圳证券交易所
每个申报期5-10个交易日
CB持有人
3
2
CB发行人
债券发行
T
CB记减股份登记
交易所反馈、申报文件修订
-CB转股操作-债券记减-股份登记
挂牌转让申请
每3个月一次申报
后续申报
CB转股后持股
认购债券
满6个月
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