投资管理工作流程
2018-08-16 14:03:22 6 举报项目管理工作流程
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大纲/内容
财顾业务（如有）
基金业务（如有）
发起签署保密协议
决策部门
项目实施
结束
基金
募资
1、投资人寻找2、参与双方初步洽谈/签署保密协议3、制定合作方案4、协助双方签订合作协议并实施方案
募集合规流程：1、特定对象确定2、投资者适当性匹配3、基金风险揭示4、合格投资者确认5、托管机构准入6、募集账户、托管账户开立及启用7、投资者缴款8、投资冷静期
项目后续管理
项目变化
项目管理工作流程
1、制作募资材料2、制定募资计划3、潜在LP拜访4、募集合规流程5、基协备案
若仅涉及投资额变动，项目投资额1亿元（含1亿元）以内，变更调整涉及投资额不超过原计划的10%；项目投资额超过1亿元，变更调整涉及投资额不超过原计划的5%，由董事会授权董事长审批。
部门负责人初审，符合公司业务需要的，填制《立项审批表》
项目尽职调查
立项审核（总经理办公会）
投行
1、项目搜集：（一）从股东方获得的项目投资信息；（二）与国内外律师事务所、会计师事务所、咨询公司、投资银行、行业协会等机构获得的项目投资信息；（三）参加投融资专题洽谈会和论坛；（四）其它途径。2、通过项目初审后，由公司（一般以新港美达为签约主体）与被投资对象签署保密协议。
是
编制/完善可行性研究报告/尽职调查报告/投资建议书
财务部统筹项目资金（如有）
1、尽职调查2、投资决策
投资
财顾
投资额300万元（含）以上
发起人初步调查，填制《项目概况表》
董事长批准
项目发起部门
项目搜集、初审及立项
开始
董事会决策
风控合同审核
公司职能部门
否
项目决策
为了提高决策效率，由董事会通过决议授权董事长审批单个项目不超过300万元、年度累计投资额不超过2000万元的中小型项目。
风控部、财务部跟踪管理、结果审计
风控、财务部门组织评审，形成书面意见，报总经理批准
项目发起部门组织实施商务谈判，确定主要合同条款
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