鱼骨图-问题分析
2021-07-09 15:53:07 3 举报鱼骨图-问题分析
作者其他创作
大纲/内容
监测分析系统（核心功能）
报送机构如果长期没有报送大额可疑交易，则系统通过此功能发送一条消息给报送机构，要求报送机构人工干预说明“是什么原因导致长时间没有报送大额可疑交易”。
监测分析系统（辅助功能）
机构管理
报送机构
通过TongLINK/Q建立起报送机构与人行接收端的桥梁，实现数据自动报送与回执自动接收。这种方式理论上最方便，但是人行并不推荐使用，目前只有几家交易量巨大的报送机构采取这种直连方式。
数据管理系统（核心功能）
按人行接口规范要求，将大额可疑交易生成XML文件，打成ZIP包后通过网页上传功能进行上报。90%的机构都是用此方式进行数据报送。
系统日志
代码管理
以网页的形式填写需报送的大额、可疑交易信息，好处在于足够的简单，一般多用于互联网端，适用于交易量极小报送机构。
每家报送机构在报送大额可疑交易前，必须通过此功能进行注册备案，并且维护本报送机构的组织机构编码。注册且被审批完成后才能够进行数据报送。
各家机构通过此功能了解本机构历史大额可疑报送情况。人行的此功能为数据大屏，可以查看全局数据报送情况。
零报告确认
数据接收系统（核心功能）
定点监测
国际合作系统
数据接收系统（辅助功能）
消息接口
所谓“回执”即交易成功报送给人行后，人行给你的反馈叫回执。你交易报送成功就给你正确回执，反之则给你反馈错误回执。各家报送机构一般下载回执后，导入到本机构的反洗钱系统中，反洗钱系统根据回执要求进行后续流程。
可疑报告标注
报送机构如果想查询本机构报送的交易是否与人行一致，即可通过此功能获取历史所有报送给人行的交易数据。
所谓的“3号令”就是通过此系统进行数据报送。人行用此系统接收报送机构（银行、证券、保险、非银）报送来的大额与可疑交易。同时通过这个系统给各家机构反馈数据上报后的回执、公告、发文等。这个系统在互联网与业务网分别部署，所有的数据最终都会汇聚在业务网中。
人行分析人员在分析案例时，如果发现某些线索有助于案例的甄别，但又缺失具体内容值。则发起补正申请，要求交易机构进行补录与完善。此补正不单单是人工发起，也可以由监测分析系统自动发起。
回执管理
文件公函
国内合作系统
人工补正
自动以可以交易特征
数据管理系统（辅助功能）
在线填报
维护系统里所有的数据字段，例如：币种、国家代码、汇率、行业职业等等。
报送机构可以通过此功能删除历史报送的大额可疑交易信息。
报告机构可通过此模块向反洗钱中心发送公函，公函类型包括：公文函件、工作报告、专报和特殊业务数据。
各家报送机构在报送可疑案例时，需要先报备本机构所有的可疑监测模型。通过此功能进行模型报备后才可以报送可疑案例。
报送概要
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监测分析脉络
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