国际制裁风险规避：原则与流程
2022-04-13 13:42:06 0 举报AI智能生成
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大纲/内容
WHY：国际制裁风险
案例1：国内企业贷款进口手工挂毯和开心果
案例2：朝鲜人将打工收入汇至丹东银行
结论：可能带来极高风险
案例3：法兴银行90亿美元罚款（悬念）
案例4：国内三家银行负面舆情（悬念）
现场问答引入
案例1：国内企业贷款进口手工挂毯和开心果
案例2：朝鲜人将打工收入汇至丹东银行
结论：可能带来极高风险
案例3：法兴银行90亿美元罚款（悬念）
案例4：国内三家银行负面舆情（悬念）
WHAT：条款与文件要求
1.联合国制裁要求
安理会页面截图
联合国安理会列名主题
2.美国制裁要求
美国制裁法律基础和类型
巨额罚款→境外分支机构→中间行清算头寸
被切断美元清算系统
被列入制裁名单
受制裁国家业务管理办法
国家列表
条款与文件要求
HOW：业务审核流程与风险点
审核触发点
业务流程图
总体流程图
单节点审核流程图
案例：已知风险点
OFAC-50%规则
两用物项
典型误报
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