证券市场基本法律法规
2024-11-13 15:30:15 0 举报AI智能生成
基础知识点梳理
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大纲/内容
前言
证券市场基本法律法规-35%
证券市场的法律法规体系
公司法
合伙企业法
证券法
证券投资基金
期货交易管理条例
证券公司监督管理条例
证券经营机构管理规范-25%
公司治理、内部控制、合规管理
证券公司分析按惯例
投资者适当性管理
证券公司反洗钱工作
从业人员管理
证券公司信息技术管理
证券公司业务规范-40%
证券经纪
证券投资咨询
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
证券承销、保荐
证券自营
资产管理业务
证券公司信用业务
证券公司全国股份转让业务
其他业务
证券市场典型违法违规及法律责任-3分
证券一级市场
证券二级市场
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