银行申请外汇衍生品资质
2023-11-27 14:12:13 1 举报AI智能生成
银行申请外汇衍生品资治的内容、流程及报送资料
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大纲/内容
（一）开办衍生产品交易业务的申请报告、可行性报告及业务计划书或展业计划；
《XX银行关于申请衍生品交易业务“普通类资格”的请示》
《XX银行关于申请衍生品交易业务“普通类资格”的可行性研究报告》
《XX银行关于申请衍生品交易业务“普通类资格”的发展计划书》
（二）衍生产品交易业务内部管理规章制度；
（一）衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程（业务操作规程应当体现交易前台、中台与后台分离的原则）和针对突发事件的应急计划；
《XX银行衍生产品交易业务管理办法》
《XX银行衍生产品交易业务操作规程》
《XX银行衍生产品交易业务分离管理办法》（可合并至操作规程）
《XX银行衍生产品交易业务突发事件应急预案》
（二）新业务、新产品审批制度及流程；
（三）交易品种及其风险控制制度；（需评估是否可合并）
（四）衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；
《XX银行衍生产品风险指标及模型管理指引》
（五）风险管理制度和内部审计制度；
《XX银行衍生产品交易业务内部审计制度》
（六）衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；
《XX银行衍生产品研究、开发管理及后评价制度》
（七）交易员守则；
《XX银行交易员守则》
（八）交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制；
《XX银行交易岗位责任制度》
《XX银行交易员职责、资格认定标准和激励机制实施细则》
（九）对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划；
《XX银行衍生交易人员培训计划》
（十）中国银监会规定的其他内容。
（三）衍生产品交易会计制度；
银行业金融机构提交的衍生产品交易会计制度，应当符合我国有关会计标准。
企业会计准则第24号-套期会计
企业会计准则第22号-金融工具确认和计量
企业会计准则第39号-公允价值计量
（四）主管人员和主要交易人员名单、履历；
主管领导
前台交易人员
中台风险管理人员
后台清算人员
衍生品开发与投资人员
法律事务人员
内控合规人员
（五）衍生产品交易风险管理制度，包括但不限于：风险敞口量化规则或风险限额授权管理制度；
风险限额管理
风险敞口管理
风险量化规则
压力测试
（六）交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告；
银行业金融机构按本办法规定提交的交易场所、设备和系统的安全性测试报告，原则上应当由第三方独立做出。
交易室和交易设备的安全及保密规定
主机系统的安全和保密规定
资金系统的管理规定
数据备份
计算机管理及安全保密规定
建筑工程消防验收的意见书
（七）中国银监会要求的其他文件和资料。
营业执照正副本（复印件）
金融许可证（复印件）
银保监会关于开办外汇业务的相关批复
中国外汇交易中心关于交易资质的相关批复（会员资质、拆借等）
国家外汇管理局关于开展业务的批复及备案通知书（合作办理远期结售汇等）
合规意见函（总行法律合规部TO银保监会）
年度审计报告（外部审计或权威机构）
年度监管报告（监管部门意见书）
拟开展衍生交易业务示例
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