控制流程
2021-07-22 18:49:46 27 举报控制流程
作者其他创作
大纲/内容
个人可疑交易客户解除控制申请
传递受控/解控清单
否
个人客户增强型尽职调查表
审批结果
做好客户解释
是
一级分行内控合规部反洗钱中心
审核、上报解除申请
加密
网点负责人签字，上报解除申请
是否正常
二级分行网络金融团队
转发受控/解控清单到各二级分行
发邮件告知审核结果（发一级分行网络金融团队，抄送二级分行网络金融团队及网点）
定期向个人金融业务部/内控合规部通报控制/解控情况
收到客户反映交易限额受控
核实受控详情
网点
实施线上渠道交易控制或解除（T+1日16:00生效）
报送解除申请表
一级分行网络金融团队
50403电子银行信息维护交易核实是否为受控名单
解控批准（1个工作日内出具审批结果）
提交解除控制申请
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