私募委托人和私募产品引入审查流程
2024-11-15 08:33:24 0 举报私募委托人和私募产品引入审查流程
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大纲/内容
研究所负责人
经纪业务管理总部分管领导审批
内部金融产品评估小组人员审批
金融产品评估委员会委员审批
条件分支
金融发展部经办人提交风管部审批（处理人：产品开发与推广岗）
开始节点
金融发展部经办人提交金融产品评估委员会审批（处理人：产品开发与推广岗）
金融发展部经办人审批（处理人：产品开发与推广岗）
相关职能部门评估
经纪业务分支机构发起
风管部总经理审批
人工决策
研究所文秘
首席风险官审批
分支机构合规专员
金融产品评估委员会会签审批
经纪业务管理总部负责人审批
风险评估经办人审核与分发（处理人：卢植豪）
经纪业务管理总部风控专员审批
传阅风险管理部文秘
私募委托人资格审查和私募产品引入
分支机构负责人
金融发展部经办人提交研究所审批（处理人：产品开发与推广岗）
传阅各单位分管领导、负责人、发起人
风险评估经办人确认（处理人：卢植豪）
总部各单位、沪深分公司发起
部门二级经理审批（处理人：苏刚）
研究所合规专员
结束节点
风管部副职审批（处理人：曾繁龙）
私募委托人已通过资格审查，只引入私募产品
指定安排复核人员
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