定向资管计划运作流程
2022-01-17 08:41:41 1 举报
定向资管计划运作流程
作者其他创作
大纲/内容
《投顾资质评审表》
信评报告
投资顾问尽职调查审查
定向资管计划运作流程
部门领导审批
管理人以产品名义开立相关交易账户管理人向基金业协会申请产品编码
开立相关账户
投资建议复核人员
管理人与投资顾问根据主协议《资产管理计划合同》签订《资产管理计划投资顾问协议》
出具
托管行结算数据
管理人公告清盘通知
产品基本要素
风险反馈
《资产管理计划产品说明书》《资产管理计划产品要素表》
《资产管理计划合同》《资产管理计划三方操作备忘录》《资产管理计划委托服务协议》
《资产管理计划设计合同审核表》
《投顾尽职调查表》
投资标的审核
管理人风控
投资建议
管理人风控每日监控预警线、清盘线托管人每日提供单位净值数据
托管行资金确认
管理人立项
交易反馈
投资顾问
托管行为产品开立托管资金账户
资管计划清算
托管行尽职调查审查
资金和收益
管理人整理
委托人资金交付
研究反馈
风控合规部审核
《资产管理计划立项申请表》
风控管理部合规管理部
中国证券基金业协会备案
委托人需求调查
资管计划成立
委托人资金到账
历史业绩风控体系机构资质
管理人交易
委托资产到账通知书
资管计划运作
中国证监会中证协备案
《资产管理计划立项审批决议》
投资顾问信评
委托人、管理人、托管行沟通及签署合同
研究报告
资管计划立项
投资决策委员会审批
资管计划终止
《资管计划财产清算表》《资管计划财产分配表》
托管行清算财产清算统一接管
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