金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法
2022-03-12 09:40:52 0 举报AI智能生成
内容简介
作者其他创作
大纲/内容
尽调时机
可不开展尽调的情形
延迟尽调的情形及后续措施
禁止提供金融服务的情形
尽调一般措施
简化尽调的情形及措施
强化尽调的情形及措施
受益所有人身份识别
核实客户身份的方式
客户风险等级评定
特定业务情形的尽调要求（现金存取、保管箱、特约商户、代理关系等）
特定金融机构类型的尽调要求
一般规定
代理行或者类似业务关系的尽调要求
外国政要的尽调要求
跨境汇款的尽调要求
境内汇款的尽调要求
非面对面客户的尽调要求
委托第三方开展尽调的要求
洗钱及犯罪人员名单
高风险国家或地区名单
可疑行为报告机制
其他规定
第二章 客户尽职调查
保存内容
保存形式
保存期限
破产或解散的资料移交
第三章 客户身份资料及交易记录保存
目的
适用范围
基本原则
第一章 总则
处罚规定
第四章 法律责任
再保险业务不适用本办法
用语解释
时间要求
第五章 附则
办法内容
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