公募基金产品成立流程
2022-03-02 11:08:01 3 举报
公募基金产品成立详细的流程
作者其他创作
大纲/内容
产品部录入信息
新基金打新资格备案
开立基金托管户
完善运营参数
自动检测，发现已生成估值表则邮件通知风控负责人（刘学深）
托管行沟通产品发行档期
开立期货投机/套保账户
开立定期存款账户
估值管理平台新增组合
TA系统设置基金信息
获取证监会批文
新托管行开立清算
网站披露基金合同
每个节点完成的工作，需要再节点上进行完整的说明
报会准备中
开立中债账户
完成存款协议/授权书/模板
IT部门深证通文件传输对接
O32增加新基金
开立银行间前台账户
开立基金直销账户
募集结束
测试完后发邮件通知相关人员
IT部深证通电子对账单对接
估值系统增加新基金
各家银行不一致，系统仅做提醒
投研数据中心维护
确定代销机构
交易部维护席位
成立日生产估值表
删除，运营流程中增加
头寸预测表新增组合
O32录入账户信息
维护净值披露频率
运营部直连对接测试
发布基金合同公告并在指定媒介刊登
验资完成
UFOS录入账户信息
FA录入UFOS信息
资金系统设置基金信息
准备发起式基金资金
开立基金募集账户
录入费率信息
O32股东席位/证券池/UFOS风控项目
人行备案
录入佣金分成
维护基金募集日期
已报会
删除此节点，在基金运作中增加，参考FOF模块
官网披露招募说明书
TA和渠道跟踪销售数据，发相关人员
准备存款协议/授权书/模板
开立上清账户
TA录入信息
维护席位（含港股通权限）
准备期货交易投机/套保账户
仅提醒
证监会反馈意见
IT部维护席位
IT部直连对接测试
确定基金销售渠道
完善UFOS基金估值频率
O32录入银行间ID
考虑新增是否FOF
联通圈/新托管行新增席位
维护成立信息及成立批文
产品立项
运营开立证券账户
TA系统基金成立（自动节点）
职业：暂无
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