对俄制裁合规操作手册
2022-04-07 19:43:48 0 举报AI智能生成
企业的应对对策
作者其他创作
大纲/内容
公司决策
中止一切在俄罗斯业务
包含全球所有集团公司皆不接受新订单
不再接受俄的新订单
包括产品最终输出到俄的订单（包括间接）
包括用于在俄登记的船、及法域外的在俄登记的机构或组织
订单包括
产品
服务
数字化服务
不接受新订单
已签约客户，继续履行云服务
质保
目前不履行任何质保服务
如有请求，退还质保对价
解决方案
已签订单
应取消
发送函件给客户-见附件
只针对已签订单，但尚未派送产品，使用此函
已付款应退还
法律责任
公司需承担不履约的违约责任
具体责任因个案而论
途径
中止期间，公司不在有任何途径货物，在区域内亦不会有运输
针对已经在途中，将要途径的货物，正在重新规划路径
同等制裁地区
白俄罗斯
克里米亚
Donetsk顿涅茨克
Luhansk卢汉斯克
转售业务
是指销售给非俄客户的货物，但会被用于俄
贸易行为
货物很可能会被出口到俄
新订单，很可能，部分或全部到俄
拒单
或让客户签署保证函，才可接单
仅适用于2022年3月10日之后，且无法律义务订单；日前已接订单且有法律义务，我司应履约，包含直接及间接的
OEM客户
针对通用产品订单，如果一小部分产品无法被取代
通用产品的订单可接，即使我们怀疑一小部分产品最终会到俄，且这些产品无法被剔除并从订单中去除。
如果你怀疑超过一小部分订购的产品将出口到俄（且无法剔除，并从订单中去除）
你应
将公司立场告知OEM客户， 并敦促OEM 遵循此规则，用附件沟通函
如客户继续向俄出售，公司将个案审查以确定是否继续供货。任何向该客户的后续销售都必须由区域销售总监批准
如果50%以上订单货物（作为客户产品一部分），卖到俄
你必须
已签订单
针对俄以外地区，不论是否最终会被运到俄，如有法律义务，则履约
如果订单违反任何制裁，公司将不应、也不会发货
间接到俄订单，要进一步做合规确认
合规确认指引见附
如客户欲取消间接销售至俄订单，公司可同意，但客户应承担我司相关费用（成本至少）
经销商订单
如收到令人怀疑将转售至俄订单（所有或部分货物）
您必须拒绝订单，
或要求经销商签署承诺书，作为接受订单的寄出
供应商
针对不在俄，且已签订单，货物尚未派送
使用沟通函见附
直售
转售
俄境内
由当地员工电话通知
如需要，可用附件函
哪些供应商？
由采购收集、整理、决议
供应商要求我司保证
保证函见附
现存合同调整
增加补充协议见附
我司单方取消合同，见附
供应链相关制裁问题
公司地位？
公司货源？
使用天然气问题？
影响及备用计划？
EU 5th Sanction package
2 个挑战
VTB 银行在俄罗斯，占25%
支付给客户的银行
进一步制造机械产品
不确定是否涉及水泵
US新的制裁信息，跟欧洲差不多的
俄罗斯反制裁措施
新法，使制裁行为不合法
22种行为方式
nationalisation bill
criminal liability
wastewater plant needs parts
exception？ to avoid 环境损害
keep the pause as much as possible
19Apr. Update
• 4 banks prohabited
• Components targeting manufacotories close at 10July, Russia Industry, servercies/warranty in WU area
• Logistcis (road + sea), not allowed to use EU water
• Iron+steel = raw materials / prices
• Personal + enterprise increasing
• High-tech product (control box etc.) order before 26feb, can be delivered before 1may. Legal respsiblity for deliver
• KSB - IT attack
Parral import baned unless license from trademark owner(Grundfos/wilo in the black list)
UK
New list of individual
Russia Customer
litigation
technical matter
职业：legal counsel
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