机构管理办法-20220509
2022-06-29 15:56:26 0 举报AI智能生成
集团机构管理办法
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大纲/内容
第一章 总则
目的
适用范围
定义
第二章 集团与持牌机构职权划分
集团的职权
制定重大经营战略方针
制定投融资规划
决策重大投资项目
确定基本管理体制
制定年度经营计划
归口各持牌机构经营管理、协调业务板块
确定组织机构设置、岗位编制
对高级管理人员的人事管理权
制定财务审批制度和核算方法
预算管理的最终决定权
归口银行账户管理
董事会授予的其他权力
持牌机构的职权
贯彻方针和发展战略
制定内控管理实施细则和工作流程
决定集团授权范围内的人事聘用、任免、薪资福利、绩效考核等
机构内部预算计划的制定
签署业务合同或协议
定期业务经营汇报
行使总公司授予的其他权力
决策与治理机制
集团部门职责
机构重大事项决策程序
第三章 机构内部管理
机构内部管理方案制定
内部管理方案的报告
内部组织架构的设计
内部职位职级、薪资考核的设计
分支机构的设立、变更与撤销
持牌机构分支机构的规划与管理
持牌机构分支机构的设立
持牌机构分支机构的变更
持牌机构分支机构的撤销
机构内部职能部门的设立、变更与撤销
内部职能部门的规划设计
内部职能部门变动的报告
重要人事任免报告及审批
重要人事的任命程序
重要人事任命的报告
第四章 机构业务经营管理
集团战略发展规划及审批
年度发展战略的制定
年度发展战略的审批
持牌机构发展战略的细化与落地
经营计划制定及审批
年度发展计划的制定
年度发展计划的审批
持牌机构发展计划的细化与落地
持牌机构发展计划的审批
经营汇报管理
持牌机构经营汇报的程序
第五章 机构财务管理
制定年度财务预算并审批
持牌机构制定年度财务预算并报审批
集团审批年度财务预算并制定集团年度预算计划
大额资金支付业务报告及审批
持牌机构大额资金支付业务报告程序
持牌机构大额资金支付业务审批程序
财务核算、报表报送与审计管理
持牌机构财务核算规定
持牌机构报表管理、报表报送
持牌机构财务信息审计管理
第六章 机构合规经营管理
合规制度管理
制定公司基本制度体系计划及审批
落实跟进公司基本制度
材料用印及文件归档管理
风险案件管理
重大诉讼纠纷案件
重要监管沟通或检查
风险管理
风险报告
风险应对
第七章 机构信息系统管理
信息系统搭建或购买
信息安全管理
第八章 附则
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