非私募类委托人资格审查及私募类委托人观察名单审查流程
2024-11-14 14:11:21 2 举报非私募类委托人资格审查及私募类委托人观察名单审查流程
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大纲/内容
经纪业务管理总部分管领导审批
金融发展部经办人审批（处理人：产品开发与推广岗）
传阅内部金融产品评估小组人员、发起人、经纪总部负责人、分管领导（经纪）
内部金融产品评估小组人员审批
研究所合规专员
研究所负责人
分支机构负责人
人工决策
发起人审批
发起人提交金融产品评估委员会审批
结束节点
传阅各单位分管领导、负责人、发起人
条件分支
金融产品评估委员会委员审批
金融产品评估委员会会签审批
研究所文秘
发起人提交研究所审批
经纪业务分支机构发起
开始节点
非私募类委托人资格审查
分支机构合规专员
总部各单位、沪深分公司发起
指定安排复核人员
经纪业务管理总部负责人审批
私募类委托人观察名单审查
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