香港-基本证券及期货规例-试卷一提纲
2022-11-10 14:11:14 0 举报AI智能生成
香港证券从业资格考试提纲
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大纲/内容
1:背景
2:导言
架构
目标
职能
权力及责任
3:证监会
结算所
交易所控制人
投资者赔偿公司
自动化交易服务
场外衍生工具交易
4:交易所公司
投资要约
开放式基金型公司
发牌及注册
关乎中介人的资本规定、客户资产、记录审计
中介人的业务操守
监管及调查
纪律
干预的权力及法律程序
证券及期货事务上诉审裁处
对投资者的赔偿
市场失当行为审裁处、证券期货合约的罪行
披露内幕消息、权益披露
杂项条文
废除条文
第三章：《证券及期货条例》
引言
适用于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引
防止洗钱及恐怖分子资金筹集
电子交易及另类交易平台
个人资料（私隐）条例
合规及管治
有关业务运作与常规的其他事宜
第六章
有关上市的规则
其他种类的证券
收购及合并及股份回购
证监会的认可产品
取得公开资本的另类方法
取得公开资本
在《证券及期货条例》下的市场失当行为
市场失当行为的后果
未获邀约的造访
不当交易手法
执行行动
第九章：市场失当及不当交易
第八章：取得公开资本
金融产品服务监管
监管当局
证券期货事务监察委员会“证监会”
香港交易及结算所“香港交易所”
香港金融市场参与者及中介人
第一章：香港金融业监管概览
香港法律制度概述
《公司条例》及相关事宜
第二章：相关香港法例及《公司条例》原则
《证券及期货条例》发牌及注册规定
资本规定
客户证券
客户款项
备存纪录
向客户提供成交单据、户口结单及收据
审计
《证券及期货条例》的受规管活动
场外衍生工具交易汇报及备存纪录责任
场外衍生工具交易结算
第四章：发牌及注册与附属法例
证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则
基金经理操守准则
企业融资顾问操守准则
提供信贷评级服务人士的操守准则
开放式基金型公司守则
股份登记机构操守准则
第五章：业务操守与客户关系
香港交易所
联交所
联交所买卖期权
期货合约交易
买卖及市场推广
第七章：在香港交易所的参与
香港证券
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