一张流程图描述研发部管理内控流程
2023-01-31 18:41:50 1 举报一张流程图描述研发部管理内控流程 涵盖： 一、项目立项 二、启动以及实施 三、验收评估 四、知识保护以及归档
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大纲/内容
1.3 汇总论证
是
2.8 审批通过？
4.1 制定知识保护制度以及措施
否
管理层
2.1 项目启动
3.2 重点项目验收
3.5 项目评估
4.2 项目总结
2.2 预算控制
2.7 外包与合作
2.3 审核
3.6 审阅
3.3 审批通过？
三、验收评估
3.2 重点项目？
4.1 参与
1.5 审批通过？
一、项目立项
2.5 审批通过？
预算内？
1.2 内部论证
需求部门
4.1 参与
1.1 确定需求
研发部管理内控流程
四、知识保护以及归档
3.4 项目成果
4.4 审阅
过程点描述
责任部门
风险点
过程文档
关注点
1.1 需求确认
根据公司战略、经营情况或者客户需求，提出研发项目的需求
需求不明确或者有歧义
需求确认书
需求确认书是否有需求部门负责人签字
需求部门组织相关部门进行需求论证以及确认，经部门负责人审核后提交
项目缺乏可行性，必要性
论证报告
论证报告是否有需求部门负责人签字
研发部门汇总需求部门的项目需求，组织专家进行论证以及审核
研发部门，相关专家
缺失论证，存在项目失败风险
论证报告是否有研发部门负责人和专家签字
1.4 研发预算
研发部门根据项目需求和审核结果编制项目预算
研发部门
缺乏项目研发经费
项目年度预算表
研发项目预算表是否有研发部门负责人签字
1.5 审批
管理层审批研发项目年度预算
公司管理层
审批缺失导致监管缺位
研发项目年度预算审批表
研发项目年度预算审批表是否有管理层签字
二、启动以及实施
项目启动前，需求部门提交项目启动申报表到研发部门
研发项目错失申报时机，导致公司利益受损
项目启动申请表
项目启动申请表是否有需求部门负责人签字
研发部门审查项目是否在年度预算内
研发费用未按相关预算管理制度执行
研发项目年度预算表
检查该项目是否存在年度预算表
管理层审核预算内的研发项目申报表
审核缺失导致监督缺位
项目启动申报表
检查研发项目申报表上是否有公司管理层签字
2.4 审查、会签
研发项目产生预算外经费，研发部门应当会同财务部门和相关部门审查研发项目申报表，会签后报公司管理层审批
研发部门财务部门相关部门
研发项目没有充分论证和审查
项目启动申报表是否有研发部门、财务部门和相关部门负责人签字
2.5 审批
管理层审批预算外的项目启动申报表
审批缺失导致监督缺位
项目启动申报表是否有管理层签字
2.6 项目实施
研发部门下达项目任务书，明确项目相关需求，编制项目实施计划书
缺乏实施计划，造成损失
项目任务书，项目实施计划
项目任务书是否有研发部门负责人签字，是否有项目实施计划书
委托其他单位承建的，应当在合同中约定研发成果的产权归属，研发进度要求和质量标准等相关内容
可能会引发研发成果归属纠纷，研发质量风险
项目外包合同
检查外包合同中是否包含成果的产权归属，研发进度和质量等相关内容
2.8 审批
项目外包合同需要经公司管理层审批，符合采购，外包，合同等内控流程要求
检查项目外包合同是否经管理层审批
2.9 过程管控
研发部门根据项目类别进行不同程度的监督和检查
监督检查确实，导致研发失败
研发项目检查报告
检查是否有研发项目检查报告以及部门负责人签字
委托其他单位承担的研发项目，需求部门和研发部门应要求承担单位定期报告项目进展情况
需求部门研发部门
研发过程管理不善，可能导致研发成本过高或者研发失败
项目进度报告
检查是否有项目进度报告以及部门负责人签字
需求部门应当跟踪研发项目进展情况，评估各阶段研发成果，确保项目按质按量完成
跟踪检查缺失，导致研发失败
项目检查报告
检查是否有项目检查报告以及部门负责人签字
相关部门
起始流程
4.3 知识归档
3.1 组织验收
项目实施完成后，由需求部门组织验收，出具验收报告
研发是否达到研发目的
项目验收报告
检查项目是否进行验收以及验收报告上是否有需求部门负责人签字
对于重点研发项目，需求部门验收后，研发部门组织专家进行验收，出具验收报告
重点项目研发是否达到研发目的
重点项目验收报告
检查项目是否进行验收以及验收报告上是否有需求部门负责人和专家成员签字
3.3 审批
项目验收后，需报公司管理层审批
项目审批表
检查项目审批表是否有公司管理层签字
加强研发成果的利用，形成产研一体和市场的自主创新机制，促进研发成果的转化
研发部门需求部门相关部门
成果利用不足或者转化不当，导致公司利益受损
成果转化报告
检查是否有研发成果转化制度和转化报告
研发部门应当定期组织对研发项目进行评估，编写评估报告汇报给公司管理层
缺乏项目评估报告，经验总结不足
项目评估报告
检查研发项目是否有评估报告
管理层审阅项目评估报告
管理层缺乏对项目后续效果的了解
检查评估报告是否有管理层审阅记录
验收通过的项目成果应当转换为公司的知识资产，应当根据验收结果组织鉴定、审查，确认是否应申请专利或者作为非专利技术、商业机密进行管理。
知识保护不当，导致公司利益受损
专家鉴定审查报告
建立核心研发人员管理制度，明确界定核心研发人员范围以及人员清单，确保与研发人员签署保密协议
可能导致核心研发人员流失以及研发泄密风险
研发人员管理制度、保密协议
检查公司是否有研发人员管理制度，是否与研发人员签署保密协议
公司的劳动合同和保密协议需要约定研发成果归属，离职条件，离职移交程序，离职后的保密义务，离职后竞业年限以及违约责任
研发部门法务部门相关部门
保护措施不到位，可能导致研发成果外协或者产生研发成果归属纠纷
研发成果保护制度
检查公司是否有研发成果保护制度
公司应当建立研发成果知识库，加强对专利权，非专利权，商业秘密以及研发过程中形成的各种泄密文件的管理，严格按照制度规定查阅和使用，禁止无关人员接触研发知识
保护措施不到位，可能导致研发知识库外泄或者引发研发成果归属法律纠纷
公司应当在项目结项形成项目总结报告，从项目进度，质量以及成本多维度进行总结，形成该项目的知识库文档
缺乏项目总结，项目经验缺乏
项目总结报告
检查是否有项目总结报告
项目结项前，需要检查该项目的过程文档
缺乏过程资产，无法形成有效的正向效应
检查项目过程文档是否齐全
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