审核方案包含程序及相关人员安排

法律法规的要求（需要包括国家认证认可制度的要求）ISO 17021-1GB/T 27065GB/T 19011顾客及相关方的要求和期望历史经验机构要求管理创新其他

任务书模板、审核计划模板；审核前所需文件要求，如：组织的手册、程序、申请文件及评审信息、相关方信息、网上查阅企业信息；专业能力配置情况：组长、组员、技术专家以及能力要求及展业代码；该项目风险评价的信息，包括公正性、保密性承诺

输入

主管领导项目经理计划安排认证申请评审人员审核、检查、评价、核查人员任务下达和审核计划批准人员认证复核和决定人员认证人员能力评价人员

产品认证所需审核方案程序（举例）

评审、验证、改进的输入

审核范围、审核目标、审核人日；审核资源规定

合同评审人员、项目经理

项目经理组长组员技术专家见证评审员

以上版本根据要求、环境变化等需要动态修订，缺少版本升级代表审核方案的管理有缺失

审核用表格：审核计划、首末次会议记录、审核重点事项、审核记录、检查表、不符合项报告、审核报告、纠正措施要求、公正性声明根据情况可能有如下文件需求：（1）审核员手册、项目管理手册、增值服务方法论和案例、审核策划阶段工作实施细则、过程审核方法的应用指南；（2）专业范围管理及认证能力分析评价作业指导书、认证范围管理准则、专业准备要求（每次审核）；（3）审核、检查和审查的关键技术规范、审核周期中必审和选择审核规则、审核计划编制要求、档案信息系统说明、信息系统审核流程和档案提交的规定、审核档案评审要点或红黄线审查要求、不符合项的编制要求、纠正措施报告编制指南等。抽样方案：样本抽样检测方案与审核员管理有关的文件：（1）审核员现场见证管理制度、审核考核管理办法；（2）组长提交档案资料要求、审核档案自查表；（3）审核员培训效果验证方案、审核员、实习审核员、技术专家管理办法、考勤签到及纪律管理规定；（4）审核满意度调查表、电话或现场回访表等。备注：根据不同体系、产品和服务以上文件可随之制订、删减、更新等

审核方案管理人员

项目经理审核任务安排人计划人计划审批人专业审批人

使用者

输出-审核方案

主管领导、项目经理、计划安排监控人员

检查员考核管理规定组长提交档案资料要求检查档案自查表产品认证监督管理程序产品认证工厂检查准备程序产品认证专业范围及能力管理程序产品认证工厂检查程序产品认证监督抽样检测方案产品认证变更的管理程序产品认证文件管理程序产品认证生产企业检测资源利用实施细则产品认证记录管理程序产品认证检查员及相关专业人员管理程序