私募投资基金监督管理条例-思维导图
2023-08-08 17:23:37 0 举报AI智能生成
2023年9月1日私募监管条例实施，快速记忆有办法
作者其他创作
大纲/内容
总则
宗旨+上位法
私募基金定义+组织形式
基金活动基本原则+信义义务+从业要求
基金财产独立性+按约分配收益/承担风险
中国证监会监管+政府投资基金另有规定从其规定
管理人差异化监管+不同类型基金分类管理
管理人和托管人
管理人组织形式，普通合伙人管理基金时适用规定
不适格担任私募基金管理人或其控股股东、实际控制人、普通合伙人的情形
不得担任管理人高管的情形
管理人登记/变更登记义务（有罚则）
管理人职责原则性规定
管理人股东/实控人/合伙人禁止行为（有罚则）
管理人持续经营要求：财务状况良好+特定高管持股（有罚则）
中基协注销管理人登记的情形
基金财产原则上托管，除非按约明确保障机制
托管人依法履职，建立业务隔离机制，保证财产独立安全（有罚则）
募集与投资运作
自行募集资金，不得委托他人代销，另有规定除外。（有罚则）
合格募集。向合格投资者（有标准）募集/转让，不得多对一融资和拆分转让（有罚则）
适当性要求。揭示风险，并相应匹配不同产品。（有罚则）
募集禁止性行为。非合格投资者，公开，保本保收益，虚假宣传，代持者，借名气。（有罚则）
契约型基金显名化处理
基金产品备案。含投资者收益所有人披露+实缴规模达标（有罚则）
建立健全基金监测机制
基金投资标的。不得经营资金业务，不得变相增加政府隐性债务。（有罚则）
基金投资层级。满足资管新规不得2层要求，母基金不计入，创投/政府基金豁免。
管理人专业化管理，投资者利益优先，高管人员经历丰富/从业人员投资管理制度（有罚则）
禁止将投资管理职责委托他人，投资顾问应当符合要求。（有罚则）
关联交易制度、规范、流程和信息披露。（有罚则）
依法审计并披露、报送
管理人、托管人及从业人员禁止性行为。财产混同/牟取私利/占用财产/利用未公开信息交易。（有罚则）
管理人信息披露义务
管理人、托管人及其从业人员信息披露环节禁止性行为（有罚则）
私募基金管理人、托管人和服务机构信息报送义务
基金无法正常运作/终止的，按约依法确定的其他专业机构行使职权
创投基金特别规定
创投基金定义。未上市，特定字样，创投策略，无杠杆投资，最低存续期。
创业投资基金政策支持的基本方向（成长/创新/长期）和职责分工（发改委/证监会）
创投基金差异化监管。优化简化登记备案手续，差异化监管，提供便利
创投基金差异化自律管理
监督管理
证监会职责。规则制定权；行政处罚等行政管理权；对基金业协会指导监管
证监会措施。现场检查；调查取证；查阅复制；查询账户通讯；责令改正/谈话/警示
检查调查时的证监会程序规范和被调查人义务
管理人违法违规/风险隐患时的证监会措施，责令改正，停业，更改高管，更改股东，接管等
被监管主体信息记入平台，政府机关信息共享，地方政府维稳责任。
法律责任
针对第10条至32条部分条款，制定罚则
基金服务机构及其从业人员违法不履职的，行政处罚
管理人/托管人/服务机构/从业人员违法，严重的采取市场禁入措施，阻碍执行的处罚
证监会/中基协违法的，处分；构成犯罪的，刑事责任
民事赔偿责任优先于行政处罚
附则
外资管理人管理办法另行制定，境外机构不得直接向境内募资，管理人在境外业务须符合国家规定
收藏
收藏
0 条评论
下一页
