内控矩阵表设计
2024-02-29 18:26:36 3 举报 使用 
内控矩阵表设计
作者其他创作
大纲/内容
角色表
以现有框架为准
数据权限表
公司阈值表
模型编号阈值等级（低、中、高）阈值规则（计算公式如大于）阈值阈值处理动作（提示、预警、拦截）风险责任部门所属公司编码（例如00103444）
内控流程图定义表
流程编号流程图节点名称流程节点类型是否关键控制点
抽样内容
评价流程id抽样编号抽样详细抽样结果
业务系统流程节点实例表
流程分类（如供应商准入流程）流程定义id流程实例id流程实例节点id流程实例节点名称流程节点类型（开始、审批、会务、判断、结束等）节点开始时间节点结束时间节点操作人节点操作岗位节点操作结果（同意、反对、拒绝等）
业务系统业务数据表
业务类型业务数据id业务数据json（如{合同金额：50000}）业务数据生成时间
评价内容
计划id评价流程编号责任人评价方式评价结果
doris模型阈值表
模型公司阈值
内控矩阵框架
流程名称流程编号流程父级编号流程类型（一级、二级、三级、控制点）排序版本编号（例如V20231203）所属公司编码（例如00103444）更新状态
系统基础表
制度关键岗位标签
标签名称所属公司编码（例如00103444）
缺陷内容
评价流程id缺陷结果备注认定结果整改结果
项目成员
单位编号所属部门成员编号
内控系统流程记录表
流程状态流程定义id流程节点id当前所在节点
内控流程定义监控配置
流程编号流程监控规则规则阈值所属公司编码（例如00103444）
关联人
单位编号所属部门员工编号
风险处理记录
风险编号处理人处理情况处理方式意见描述
健康度配置指标表
配置编号指标名称指标编号权重比
健康度配置表
配置编号配置版本公司编码（例如00103444）
doris指标数据表
指标日期公司数值
风险点描述
风险编号风险描述
风险预警表
风险编号责任部门流程编号一级风险模型编号预警等级预警时间模型阈值预警值状态（未处理、已消除）责任人风险说明
内控规范反馈意见
单位编号所属部门联络人反馈意见原因上级单位
风险流程关联表（可与三级流程或控制点关联）
流程编号风险编号
集团管控阈值表
模型编号阈值等级（低、中、高）阈值规则（计算公式如大于）阈值阈值处理动作（提示、预警、拦截）风险责任部门
制度流程关联表
流程编号制度编号
内控矩阵版本表
版本年度（2023、2024）版本编号（例如V20231203）版本类型（历史版本、当前版本）所属公司编码（例如00103444）版本状态（草稿、发布）
内控规范更新意见
提请单位报送人一级流程二级流程三级流程意见提交时间状态上级单位
内控矩阵域
控制点描述
流程编号控制目标控制点名称控制规范控制文档责任部门控制频率控制方式涉及系统
内控评价域
业务系统流程实例表
流程分类（如供应商准入流程）流程定义id流程实例id
业务系统流程定义表
流程定义id流程分类所属业务系统
业务系统业务流程关联表
流程实例id业务数据id
风险模型域
流程预警表
流程编号责任部门流程编号一级预警规则预警等级预警时间规则阈值预警值状态（未处理、已消除）责任人风险说明
风险点描述修改记录表
风险编号风险描述风险点描述编号状态（新增，修改，删除）规范编号
代办事项
开始时间结束时间任务名称项目组长任务状态（是否已处理）跳转地址（route信息）处理人员
内控规范更新
任务编号（SN20231200）计划名称发起单位编号更新年度发起起始日期发起截至日期备注任务负责人通知文件地址状态（草稿、发布）下发日期内控规范底稿文件地址内控规范更新后终稿文件地址任务状态（步骤1~5）
组织架构表
工作台
流程监控域
健康度月报
年月公司编码（例如00103444）健康度健康度信息json
风险预警域
评价计划
任务编号计划名称发起单位编号评价年度评价起始日期评价截至日期评价类型（自评价、监督评价）备注任务负责人项目成员json list下发单位json list通知文件地址状态（草稿、发布）下发日期内控评价报告文件地址
功能权限表
制度域
模型和公司关联表
模型编号公司编号是否启用
流程编号控制目标控制点名称控制规范控制文档责任部门控制频率控制方式涉及系统控制点编号状态（新增，修改，删除）规范编号
健康度
模型表
模型编号一级流程二级流程模型名称发布时间运行周期（业务发生时、每天等）模型规则模型维护公司编码（例如00103444）模型维护责任部门
制度更新
制度名称发起时间发起单位编号发起人更新方式关联内控流程信息json制度关键岗位json制度更新差异说明
内控系统自带流程引擎
流程定义id流程业务类型定义图json
制度表
制度编号业务领域（一级流程编号，对应名称如投资管理，财务管理等）制度类型（公司制度、法律法规、）发布（管理）部门编号发布时间制度文件地址
用户表
流程图
流程编号流程图json
动态字段配置表
表单id表单类型（穷举所有业务需要动态字段的表单）状态（草稿、在用、停用）表单字段json表单布局json
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