对外投资工作流程

法规审计部

投资事前管理

备案

全面尽职调查

否

董事会

取消拟投资项目

日常管理、投后走访、人员管理、增值服务、投资退出等具体工作流程详见投后管理工作流程

综合办公室

注：1.特殊情况决策实施的投资事项不在本办法所确定的决策范围内，具体包括：（一）招商引资合作企业投资事项，按合资双方签定的协议或章程实施；（二）下属基金公司所管理基金对外股权投资事项，按基金设立时各股东议定的决策程序独自决策实施；（三）办公用固定资产购置以及公开参与对外承揽工程项目不形成资产的，作为日常经营行为决策；（四）使用闲置资金理财投资行为。2.以下决策事项，无需经审计与风险委员会、战略与投资委员会审议，由总经理办公会决策：（一）公开参与对外承揽信息化项目业务涉及的投资事项；（二）使用置资金理财投资行为。

前置决策

战略与投资委员会评审、形成评价意见

编制年度投资计划

立项审批

向各子公司及其他部门收集投资素材

初步调研形成可行性研究报告或立项报告

审批

创投外部工作流程

财务管理部

市投发集团

总办会

市财政局（国资委）

上级政策文件或会议纪要明确投资金额、投资主体、投资方式等具体投资事项

审议

创投内部决策流程

审议决策

批复

研究

党支会

是

投资事中管理

投资事后管理

完成实际出资

协商拟定交易框架、投资协议等

投资立项

正式签署

编制风险控制报告

工商变更

审计与风险委员会/战略与投资委员会

投资运营部

审计与风险委员会审查

形成尽职调查报告

对外投资工作流程

尽职调查及投资决策

单项投资额5000万元（含）以下的市内固定资产投资、单项投资额2000万元（含）以下的市内主业投资项目、单项投资额1500万元（含）以下的市内非主业投资目、所属基金管理公司承揽基金管理业务涉及的投资事项、对全资、控股、实际控制的子公司增资事项、二级子公司设立子公司事项

拟投资项目