证券交易
2025-03-19 16:08:37 0 举报AI智能生成
核心内容：本文档详细阐述了证券交易的全过程，包括证券的申购、发行、上市、交易、结算以及相关的法律法规和监管要求。考虑到交易的安全性、公平性和公正性，本文档还提供了详细的交易规则和风险提示。 文件类型：本文档为证券交易所发布的指引文件，具有高度的专业性和权威性。 修饰语：本文档内容详尽、精确，具有较高的参考价值和实用价值。
作者其他创作
大纲/内容
证券自营业务
证券自营业务的含义与特点
证券自营业务的含义
证券自营业务的特点
证券公司证券自营业务管理
证券自营业务的决策与授权
证券自营业务的运作管理
证券自营业务的风险监管
证券自营业务的禁止行为
禁止内幕交易
禁止操纵市场
其他禁止行为
证券自营业务的监管和法律责任
证券自营业务的监管措施
法律责任
资产管理业务
资产管理业务的含义、种类及业务资格
资产管理业务的含义及种类
资产管理业务资格
资产管理业务的基本要求
资产管理业务管理的基本原则
证券公司办理资产管理业务的一般规定
客户资产托管
定向资产管理业务
定向资产管理业务的基本原则
定向资产管理业务运作的基本规范
定向资产管理合同
定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务
定向资产管理业务的内部控制
集合资产管理业务
集合资产管理业务运作的基本规范
设立集合资产管理计划的备案与审批程序
集合资产管理计划说明书
集合资产管理合同
集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务
资产管理业务的禁止行为与风险控制
证券公司开展资产管理业务所禁止的行为
资产管理业务的风险及其控制
资产管理业务的监管和法律责任
监管职责
监管措施
法律责任
融资融券业务
融资融券业务的含义及资格管理
融资融券业务的含义
融资融券业务资格
融资融券业务的管理
融资融券业务管理的基本原则
融资融券业务的账户体系
融资融券业务客户的申请、征信与选择
融资融券业务合同与风险揭示
客户开户、提交担保品与授信
融资融券交易操作
保证金及担保物管理
权益处理
信息披露与报告
融资融券业务的风险及其控制
证券公司融资融券业务的风险
证券公司融资融券业务的控制
融资融券业务的监管和法律责任
融资融券业务的监管
法律责任
转融通业务
转融通业务的含义及基本原则
基本业务规则
资金和证券的来源
权益处理
监督管理
债券回购交易
债券质押式回购交易
债券质押式回购交易的概念
证券交易所债券质押式回购交易
全国银行间债券市场质押式回购交易的基本原则
债券买断式回购交易
债券买断式回购交易的含义及作用
全国银行间市场买断式回购交易
上海证券交易所买断式回购交易的基本原则
债券回购交易的清算与交收
证券交易所质押式回购的清算与交收
全国银行间债券市场债券回购的清算与交收
证券交易所买断式回购的清算与交收
证券登记与交易结算
证券登记
证券交易清算与交收
清算与交收的概念
滚动交收和会计日交收
清算与交收的原则
结算账户的管理
结算账户的开立
结算账户的管理
结算账户的撤销
证券交易的结算流程
交易数据接收
清算
发送清算结果
清算参与人组织证券或资金以备交收
证券交收和资金交收
发送交收结果
结算参与人划回款项
交收违约处理
结算风险及防范
证券结算风险的概念和种类
证券结算风险的防范措施
我国的结算风险防范和管理措施
经纪业务相关实务
股票网上发行
网上发行的概念和类型
网上发行的概念
网上发行的类型
股票网上发行资金申购程序
分红派息、配股及股东大会网络投票
分红派息
配股缴款
股东大会网络投票
基金、权证和可转换债券的先关操作
开放式基金的场内认购、申购与赎回
上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回
证券交易所交易型开放式指数基金（ETF）的认购、交易申购和赎回
权证的交易与行权
可转换债券转股
代办股份转让
代办股份转让
代办股份转让的资格条件
代办股份转让的基本规则
非上市股份有限公司股份报价转让试点
期货交易的中间介绍
证券公司中间介绍业务
证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围
证券公司提供中间介绍业务的业务规则
证券经纪业务
证券经纪业务概述
证券经纪业务的含义
证券经纪业务的特点
证券经纪关系的建立
证券经纪业务的营运管理
账户管理
证券委托买卖
清算交割
投资者教育与适当性管理
证券投资顾问服务
证券经纪业务的营销管理
证券经纪业务营销的主要内容
证券经纪业务营销实务
证券经纪业务营销的监督管理
证券经纪业务的风险及其防范
证券经纪业务的主要风险
证券经纪业务风险的防范
证券经纪业务的监管和法律责任
证券经纪业务监管的一般要求
证券经纪业务的禁止行为
证券经纪业务的监管措施
法律责任
特别交易事项及其监管
特别交易规定与交易事项
特别交易
大宗交易
回转交易
股票交易的特别处理
特殊交易事项
固定收益证券综合电子平台
交易信息和交易行为的监督和管理
交易信息
交易行为监督
合格境外机构投资者证券交易管理
证券交易程序
证券交易程序概述
证券账户和证券托管
证券账户管理
证券的托管与存管
委托买卖
委托形式
委托内容
委托受理、执行与委托撤销
竞价与成交
竞价原则
竞价方式
竞价申报时的有效申报价格范围
竞价结果
教育费用
交易结算
证券公司与客户之间的证券清算交收
证券公司与客户之间的资金清算交收
证券交易概述
证券交易的概念、基本要素和交易机制
证券交易的概念及原则
证券交易的基本要素
证券交易的种类
证券交易的方式
证券投资者
证券公司
证券交易场所
证券登记结算机构及其职能
证券交易机制
证券交易所的会员、席位和交易单元
会员制度
交易席位和交易单元
0 条评论
下一页
